相關主體違規(guī)情況
經查明，2020年7月，科大國盾量子技術股份有限公司（以下簡稱國盾量子或公司）在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市。公司股東柳志偉在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾，若在持有公司股票的鎖定期屆滿后2年內擬減持公司股票的，每年減持公司股票總數(shù)將不超過上一年末其所持公司股票總數(shù)的25%。
根據公司披露的公告，公司股東柳志偉于2023年年末持有175.5萬股公司股份，占公司總股本2.19%。此后，柳志偉通過集中競價交易方式減持公司股份，截至2024年2月8日總計出售公司股份801,997股。柳志偉于2024年2月5日至2024年2月8日期間通過集中競價交易方式減持股份363,247股，實得金額26,783,402.31元（扣除稅費金額），該部分股份減持行為違反了其在《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中做出的上述承諾。經監(jiān)管督促，根據公司2024年7月30日披露的2024年半年度報告顯示，柳志偉于2024年3月19日至7月9日期間通過集中競價交易方式購回363,300股公司股份，涉及金額60,301,341.80元（含稅費金額）。
柳志偉作為公司股東，違反其在公司首次公開發(fā)行股票時所做出的承諾，年度減持公司股票總數(shù)超過其所持公司股份總數(shù)的25%，超比例減持公司股份數(shù)量占公司總股本0.45%，違規(guī)減持股份金額巨大。上述行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第四條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂）》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.4.1條等有關規(guī)定。對于上述紀律處分事項，柳志偉回復無異議。
紀律處分決定
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經本所紀律處分委員會審核通過，根據《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.7條及《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》等有關規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：
對科大國盾量子技術股份有限公司股東柳志偉予以公開譴責。
對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會和安徽省地方金融管理局，并記入上市公司誠信檔案。當事人如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內向本所申請復核，復核期間不停止本決定的執(zhí)行。
你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）務必高度重視相關違規(guī)事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務。
上海證券交易所
2024年8月29日
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根據安徽證監(jiān)局8月30日的通告，2024年8月23日，安徽證監(jiān)局決定對國盾量子的股東柳志偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
安徽證監(jiān)局網站30日披露的監(jiān)管措施信息顯示，經查，柳志偉在國盾量子《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾：“若在持有公司股票的鎖定期屆滿后2年內擬減持公司股票的，每年減持公司股票總數(shù)將不超過上一年末本人所持公司股票總數(shù)的25%。”2024年1月15日至2月7日期間，柳志偉違反承諾超比例減持公司股票363247股，占公司總股本0.45%。2024年3月19日至7月8日期間，主動購回公司股票363300股。
上述超比例減持行為違反了《中華人民共和國證券法》第三十六條第二款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第三條第二款規(guī)定。
根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對柳志偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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此外據藍鯨新聞報道，“淳厚基金二股東柳志偉至少有三個身份證號、公司股東相繼退出高管層”。而淳厚基金在8月31日回應稱，“二股東柳志偉確有三重身份（2個內地身份、1個香港身份），涉嫌司法套利、監(jiān)管套利等。”
柳志偉是淳厚基金的第二大股東，目前持股26%，但在公司的身份僅是監(jiān)事，沒有高管身份。淳厚基金發(fā)布《關于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關情況的澄清公告》回應稱：
1、柳志偉持有兩套中華人民共和國二代居民身份證，身份證號為33010619671020****和 43250119671020****。
2、柳志偉于 2009 年12 月被批準移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務處簽發(fā)香港居民身份證，號碼為 R80321*（*），不晚于2017年 5月26日，柳志偉已經取得香港永久性居民身份。
3、上述身份同屬公司二股東柳志偉本人。
4、結合公開信息，二股東柳志偉確系涉嫌利用多重身份進行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴重的違法違規(guī)行為。
淳厚基金稱，2024年4月24日，公司即將上述證據線索及有關情況整理后正式向監(jiān)管機構提交了相關報告。同時，在發(fā)現(xiàn)問題后，公司立即與柳志偉及其關聯(lián)人員做好了風險隔離切割措施。
